机构投资者处置认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金管束股份有限公司直销清理账户

原题目:南方富元端庄养老主意一年持有期羼杂型基金中基金(FOF)基金份额发售告示

1、南方富元端庄养老主意一年持有期羼杂型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2018年12月27日证监许可[2018]2203号文注册。

3、本基金的照料人和备案机构为南方基金照料股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人工中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)。

4、本基金召募期自2019年4月8日至2019年5月8日,通过各贩卖机构的基金贩卖网点公然辟售。

5、本基金的发售对象为片面投资者、机构投资者、及格境表机构投资者、黎民币及格境表机构投资者以及执法规矩或中国证监会许诺进货证券投资基金的其他投资人。

6、本基金初度认购和追加认购最低金额均为黎民币1元,的确认购金额以各基金贩卖机构的告示为准。

7、投资人认购金钱正在召募时候发生的息金折合成基金份额记入投资人账户,的确份额以备案机构的备案为准。

8、投资人正在召募期内可多次认购,认购曾经确认不得裁撤。贩卖网点对申请的受理并不表现对该申请的得胜确认,申请的得胜确认应以基金备案机构的备案确以为准。

9、本告示仅对本基金发售的相闭事项和规则予以注脚,投资人欲理解本基金的周详境况,请阅读刊载正在《证券时报》等报刊的《南方富元端庄养老主意一年持有期羼杂型基金中基金(FOF)招募仿单》;本基金的基金合同、招募仿单及本告示将同时宣布正在基金照料人的互联网网站()。

10、各贩卖机构的贩卖网点以及开户、认购等事项的周详境况请向各贩卖机构商榷。

11、召募期内,本基金再有可以新增贩卖机构,敬请注重近期本公司及各贩卖机构的告示,或拨打本公司及各贩卖机构客户任职电线、投资人可拨打本公司客户任职电话()或各贩卖机构商榷电线、基金照料人可归纳各式境况对贩卖策画及召募期其他闭联事项做合意调解。

14、危机提示: 本基金厉重投资于证券墟市中的其他公然召募证券投资基金的基金份额,为基金中基金,基金净值会由于证券墟市震撼、所投资的基金的基金份额净值震撼等成分发生震撼,投资人正在投血本基金前,应周详理解本基金的产物特质,充盈思考本身的危机继承才具,并承当基金投资中涌现的百般危机,囊括:因政事、经济、社会等境况成分对质券价值/基金份额净值发生影响而变成的体系性危机,个体证券/持有基金特有的非体系性危机,因为基金投资人接续大方赎回基金发生的活动性危机,基金照料人正在基金照料实行流程中发生的基金照料危机。

本基金“养老”的名称不含收益保险或其他任何花式的收益允许,本基金不保本,可以产生损失。本基金可遵循投资战略必要或差异设备地墟市境况的改变,抉择将部门基金资产投资于港股或抉择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必定投资港股。本基金对每份基金份额设定锁按期,锁按期内投资者无法赎回该基金份额,投资者面对活动性危机。本基金是主意危机系列 FOF 产物中危机较低的种类。危机系列遵循差异危机水平划分为三档,分辩是端庄、平衡、主动。本基金以危机独揽为产物厉重导向,定位为端庄型养老主意基金,适合探索较低危机的投资人。本基金的特定危机等详见招募仿单“危机揭示”章节。

投资有危机,投资人认购(或申购)基金时应讲究阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》等讯息披露文献,自帮剖断基金的投资代价,自帮做出投资决定,周详理解本基金的危机收益特点和产物特质,并充盈思考本身的危机继承才具,理性剖断墟市,庄重做出投资决定。

基金的过旧事迹并不预示其改日呈现。基金照料人根据恪尽责任、忠诚信用、庄重用功的规矩照料和应用基金资产,但不保障基金肯定剩余,也不保障最低收益。本基金的过旧事迹及其净值崎岖并不预示其改日事迹呈现;基金照料人照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹呈现的保障。基金照料人指点投资人基金投资的“买者自傲”规矩,正在作出投资决定后,基金运营境况与基金净值改变引致的投资危机,由投资人自行仔肩。

南方富元端庄养老主意一年持有期羼杂型基金中基金(FOF)(A类基金份额简称:南方端庄养老A,基金代码:007159;C类基金份额简称:南方端庄养老C,基金代码:007160。请投资人注重)。

本基金的发售对象为片面投资者、机构投资者、及格境表机构投资者、黎民币及格境表机构投资者以及执法规矩或中国证监会许诺进货证券投资基金的其他投资人。

中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、姑苏银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信修投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中投证券有限义务公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限义务公司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限义务公司、国联证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、京都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、德国证券股份有限公司、大同证券有限义务公司、东海证券股份有限公司、新时间证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、资产证券有限义务公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限义务公司、大通证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金贩卖有限公司、深圳多禄基金贩卖股份有限公司、上海好买基金贩卖有限公司、蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司、上海长量基金贩卖有限公司、上海天天基金贩卖有限公司、浙江同花顺基金贩卖有限公司、泛华普益基金贩卖有限公司、深圳市新兰德证券投资商榷有限公司、北京恒天明泽基金贩卖有限公司、上海联泰基金贩卖有限公司、上海利得基金贩卖有限公司、上海陆金所基金贩卖有限公司、珠海盈米基金贩卖有限公司、北京唐鼎耀华基金贩卖有限公司、南京苏宁基金贩卖有限公司、北京蛋卷基金贩卖有限公司、北京肯特瑞基金贩卖有限公司、上海挖财基金贩卖有限公司、一块资产(北京)基金贩卖股份有限公司、腾安基金贩卖(深圳)有限公司(上述排名不分先后)

本基金召募期为2019年4月8日至2019年5月8日;如需延伸,最长不跨越自基金份额发售之日起的三个月。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,正在基金召募份额总额不少于2亿份,基金召募金额不少于2亿元黎民币且基金份额持有人数不少于200人的前提下,基金照料人按照执法规矩及招募仿单可能决计截止基金发售,并正在10日内邀请法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起10日内,向中国证监会处置基金登记手续。

基金召募抵达基金登记前提的,自基金照料人处置完毕基金登记手续并得到中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金照料人正在收到中国证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以告示。基金照料人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户,正在基金召募动作闭幕前,任何人不得动用。

基金照料人可遵循认购的境况合意延伸发售年华,但最长不跨越法定召募期;同时也可遵循认购和墟市境况提前闭幕发售,如产生此种境况,基金照料人将会另行告示。此表,如遇突发事故,以上基金召募期的策画也可能合意调解。

1、召募期内,本基金面向片面投资者、机构投资者、及格境表机构投资者及黎民币及格境表机构投资者同时发售。

本基金A类份额认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的添补而递减,如下表所示:

基金认购用度不列入基金财富,厉重用于基金的墟市扩展、贩卖、备案等召募时候产生的各项用度。

3、认购份额的揣测(1)基金认购采用“金额认购、份额确认”的方法。基金的认购金额囊括认购用度和净认购金额。认购份额的揣测公式为:

例:某投资人投资10万元认购本基金A类份额,该笔认购发生息金50元,对应认购费率为1.0%,则其可获得的认购份额为:

例:某投资人投资10万元认购本基金C类份额,该笔认购发生息金50元。则其可获得的认购份额为:

认购份额=(100,000+50)/1.00 = 100,050份(2)认购份额的揣测中,涉及基金份额的揣测结果均保存到幼数点后两位,幼数点后两位此后的部门舍弃,舍弃部门归入基金财富;涉及金额的揣测结果均按四舍五入本领,保存到幼数点后两位,由此发生的收益或吃亏由基金财富承当。

(3)认购金钱正在召募时候发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人悉数,此中息金转份额的数目以基金备案机构的记载为准。

4、投资人正在召募期内可能多次认购基金份额,认购曾经确认不得裁撤。基金贩卖机构对认购申请的受理并不代表该申请肯定得胜,而仅代表贩卖机构确实接管到认购申请。认购确凿认以备案机构或基金照料人确凿认结果为准。

5、本基金的申购自基金合同生效日起不跨越3个月的年华动手处置,的确营业处置年华正在申购动手告示中规则。基金照料人正在绽放日处置基金份额的申购,但关于每份基金份额,仅可正在该基金份额锁按期届满后的下一个事业日处置基金份额赎回,绽放日的的确处置年华为上海证券交往所、深圳证券交往所的寻常交往日的交往年华,但基金照料人遵循执法规矩、中国证监会的请求或基金合同的规则告示暂停申购、赎回时除表。正在确定申购动手年华与赎回动手年华后,由基金照料人最迟于申购或赎回动手前根据《讯息披露主见》的相闭规则正在指定序言上告示。

1、本公司直销网点和网上交往体系(囊括直销网站(和照料人指定电子交往平台)受理片面投资者的开户与认购申请。

认购受理年华:认购时候(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

开户受理不受年华局限(周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一事业日的申请受理)

认购受理年华:认购时候16:00前(T日16:00此后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一事业日的申请受理)。

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的行为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称务必同投资人基金账户的户名划一。

4、片面投资者正在网上交往体系处置认购申请手续时凭交往暗码处置;到直销网点处置认购申请时须提交下列原料:

片面投资者正在直销网点申请认购基金时不承受现金认购,处置认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金照料股份有限公司直销清理账户。

投资人所填写的单子正在汇款用处中务必注解进货的基金名称和基金代码,并确保认购时候逐日16:00前到账。投资人若未按上述规则划付,变成认购无效的,南方基金照料股份有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承承担何义务。

片面投资者正在网上交往体系认购基金时,以“正在线支出”或“转账汇款”方法完结资金支出。

通过“转账汇款”方法举行资金支出的投资人,正在南方基金网上直销提交认购申请,抉择汇款支出形式,然后应用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户:

因为汇款各银行体系之间必要肯定的处分年华,请投资人务必提前汇款,确保认购资金逐日16:00前到账。投资人若未按上述规则划付,变成认购无效的,南方基金照料股份有限公司及网上交往清理账户的开户银行不承承担何义务。

通过“正在线支出”方法举行资金支出的投资人,正在南方基金网上直销交往提交认购申请,抉择正在线支出形式,正在线)一个投资者只可开立一个基金账户。

(2)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后(囊括T+2日,如遇非事业日网点不办公则顺延)到处置开户网点盘问确认结果,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问,通过网上交往体系提交开户申请的还可通过网上交往体系盘问。

(3)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日后(囊括T+2日,如遇非事业日网点不办公则顺延)到处置认购网点盘问认购承受境况,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中央盘问,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问,通过网上交往体系提交认购申请的还可通过网上交往体系盘问。

(5)片面投资者申请认购基金时不承受现金,投资人务必预先正在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

其他贩卖机构的贩卖网点以及开户、认购等事项的周详境况请向各贩卖机构商榷。

2、受理开户及认购年华:认购时候(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

(1)加盖单元公章的企业贸易牌照复印件、结构机构代码证复印件及税务备案证复印件;

(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章犯罪人代表,需供给法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份;

(5)加盖单元公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证据);

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的行为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称务必同投资人正在直销网点账户的户名划一。

(2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件;

机构投资者处置认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金照料股份有限公司直销清理账户。

投资人所填写的单子正在汇款用处中务必注解进货的基金名称和基金代码,并确保正在认购时候逐日16:00前到账。投资人若未按上述规则划付,变成认购无效的,南方基金照料股份有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承承担何义务。

(1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司盘问确认结果,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问。本公司将为投资人寄送确认书。

(2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中央盘问认购承受结果,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中央盘问,或通过本公司客户任职中央、网上盘问体系盘问。

1、本公司照料人指定电子交往平台(企业及机构理财平台)受理机构投资者的开户与认购申请。

2、受理开户及认购年华:认购时候(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

(1)加盖单元公章的企业贸易牌照的电子文献、结构机构代码证的电子文献及税务备案证的电子文献;

(4)加盖单元公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》的电子文献(或指定银行出具的开户证据的电子文献);

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的行为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称务必同投资人正在直销网点账户的户名划一。

(1)照料员有用身份证据讯息(2)于我司指定的企业与机构网上交往平台发出申购指令并复核;

机构投资者处置认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金照料股份有限公司直销清理账户。

投资人所填写的单子正在汇款用处中务必注解进货的基金名称和基金代码,并确保正在认购时候逐日16:00前到账。投资人若未按上述规则划付,变成认购无效的,南方基金照料股份有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承承担何义务。

(1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司盘问确认结果,或通过本公司企业及机构理财平台体系内盘问并可体系内下载拥有我司电子章的开户确认书。

(2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中央盘问认购承受结果,或通过本公司客户任职中央、企业及机构理财平台体系内盘问。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中央盘问,或通过本公司客户任职中央、企业及机构理财平台体系内盘问。

其他贩卖机构的贩卖网点以及开户、认购等事项的周详境况请向各贩卖机构商榷。

1、《基金合同》生效前,投资人的认购金钱只可存入特意账户,不得动用。认购金钱正在召募时候发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人悉数,此中息金转份额的数额以基金备案机构的记载为准。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,正在基金召募份额总额不少于2亿份,基金召募金额不少于2亿元黎民币且基金份额持有人数不少于200人的前提下,基金照料人按照执法规矩及招募仿单可能决计截止基金发售,并正在10日内邀请法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起10日内,向中国证监会处置基金登记手续。

基金召募抵达基金登记前提的,自基金照料人处置完毕基金登记手续并得到中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金照料人正在收到中国证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以告示。基金照料人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户,正在基金召募动作闭幕前,任何人不得动用。

(2)正在基金召募克日届满后30日内返还投资人已缴纳的金钱,并加计银行同期活期存款息金。

(3)如基金召募败北,基金照料人、基金托管人及贩卖机构不得苦求酬劳。基金照料人、基金托管人和贩卖机构为基金召募支出之全部用度应由各方各自承当。

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